Circular (Superintendencia del Mercado de Valores)

Formulario de Autoevaluación

Circular N°.SMV-01-23 de 1 de febrero de 2023

PARA EL USO DEL LOGO DE LA SMV SE REQUIERE AUTORIZACION EXPRESA DEL ENTE REGULADOR.

Actualización del Formulario Estructura (DS-11)

Presentación de cuestionarios de autoevaluación de gestión de riesgo para las casas de valores, administradoras de inversión y administradoras de fondos de pensiones y cesantía.

CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACION DE GESTION DE RIESGO PARA LAS CASAS DE VALORES, ADMINISTRADORAS DE INVERSION Y ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTÍA

Extensión de plazo para la presentación de las respuestas del cuestionario de autoevaluación de gestión de riesgo para las casas de valores, administradoras de inversión y administradoras de fondos de pensiones y cesantías.

Guías para la Implementación del Enfoque Basado en Riesgo.

Cuestionario Operativo de Información y Cuestionario de Autoevaluación de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Publicación de Cuadro Informativo de Licencias de Personas Naturales.

del 8 de febrero de 2018) Tema: Periodicidad del reporte de Plan Único de Cuentas (PUC) a través del Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI) para los Asesores de Inversión.

Actualización de los estatus de las licencias de personas naturales.

del 22 de febrero de 2018) Implementación del Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI), para las Organizaciones Autorreguladas y se deja sin efecto la Circular SMV-01-2018 del 3 de enero de 2018.

Remisión de Estados Financieros Interinos y Auditados en Formato PDF para las Casas de Valores, a través del Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI). Guía: http://www.supervalores.gob.pa/files/SERI/Guias/Casas/Guia_SERI2_EF.pdf

Listados Emitidos por la CNBC

Aclaración al punto V. de la Circular N°.SMV-9-2018.

Guias para la Deteccion del Financiamiento del Terrorsimo e Indicadores de Riesgo Relevantes.

Implementación de Supervisión Basada en Riesgo

Envío de Formularios F1, F2 y Plan Único de Cuentas para Asesores y Administradoras de Inversión en base al Acuerdo 8-2017

Implementación del Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI) para la Bolsa de Valores de Panamá y la Central Latinoamericana de Valores, S.A.

Ley 56 de 11 de julio de 2017 "Que establece la participación de mujeres en las juntas directivas estatales

Inclusión de Cuentas para el Reporte Mensual-Formulario PUC Contable.

Actualización de Estatus en Cuadro Informativo de Licencias de Personas Naturales.

Opciones Binarias.