Resolución CNV Nº 43-09 de 6 de febrero de 2009, 'POR LA CUAL SE EXPIDE, LICENCIA DE EJECUTIVO PRINCIPAL DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES A JOAQUIN DE LA GUARDIA ALFARO, CON CEDULA 8-263-233'.
REPÚBLICA DE PANAMÁ
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
RESOLUCIÓN CNV No. 43-09
( 6 de febrero de 2009)
La Comisión Nacional de Valores,
en uso de sus facultades legales y,
CONSIDERANDO:
Que el artículo 8 Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999, atribuye a la Comisión Nacional de Valores la facultad de expedir licencia a los Ejecutivos Principales;
Que el Capítulo IV, Título IX del Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999, establece que sólo podrán ocupar el cargo o desempeñar las funciones de Administrador de Inversiones en la República de Panamá, aquellas personas que hayan obtenido la correspondiente licencia expedida por la Comisión;
Que el artículo 75 del Acuerdo No.5-2004 de 23 de julio de 2004, establece que toda persona que solicite Licencia de Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones deberá aprobar el examen básico y el examen complementario para Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones;
Que, el 24 de marzo de 2001, JOAQUIN DE LA GUARDIA ALFARO, presentó el examen general básico, mediante la cual obtuvo la licencia de corredor de valores mediante resolución CNV-09-03 y el 30 de mayo de 2008 presentó el examen complementario para Ejecutivo Principal de Administrador de Inversión administrados por la Comisión Nacional de Valores, como requisito para la obtención de la Licencia de Ejecutivo Principal de Administrador de Inversión y los mismos fueron aprobados satisfactoriamente;
Que el día 26 de SEPTIEMBRE de 2008, y en cumplimiento del Acuerdo No.5-2004 del 23 de julio de 2004, JOAQUIN DE LA GUARDIA ALFARO, ha presentado Solicitud Formal para obtener Licencia de Ejecutivo Principal de Administrador de Inversión, acompañada de los documentos exigidos por las leyes aplicables;
Que el 14 de octubre de 2008 se le envió nota CNV-11528-DMI-01 con observaciones a la solicitud de licencia y se le informó que la misma estaba sujeta al otorgamiento de la licencia de Administrador de Inversiones a la empresa en la cual labora.
Que el 16 de octubre de 2008 JOAQUIN DE LA GUARDIA ALFARO, remitió documentación solicitada en la nota que se le envió.
Que luego de aprobada la solicitud de licencia de Administración de Inversiones a la empresa donde labora el señor JOAQUIN DE LA GUARDIA ALFARO, la solicitud en referencia, así como los documentos que la sustentan, fue analizada por la Dirección Nacional de Mercados de Valores e...
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