Información jurídica inteligente
 Panamá | +1 (305) 890 29 82

Resolución CNV Nº 76-07 de 13 de marzo de 2007, "MEDIANTE LA CUAL SE RESUELVE AMONESTAR A LA CASA DE VALORES BNP PARIBAS, S.A., POR NO PRESENTAR ANTE LA COMISION NACIONAL DE VALORES EL REPORTE GLOBALIZADO DE TRANSACCIONES CORRESPONDIENTES AL MES DE ENERO DE 2007."

Texto Original Citas 1 Citado por Relacionados
Vincent

REPÚBLICA DE PANAMA

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES

RESOLUCIÓN CNV No. 76-07

(De 13 de marzo de 2007)

La Comisión Nacional de Valores

En uso de sus facultades legales,

CONSIDERANDO:

Que es atribución de la Comisión Nacional de Valores el velar por que las personas sujetas al Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999, cumplan con éste y con sus reglamentos.

Que, de conformidad con el Numeral 2 del Artículo 17 del Acuerdo 2-2004 de 30 de abril del 2004, toda Casa de Valores deberá suministrar a la Comisión Nacional de Valores, de manera mensual, un informe globalizado sobre todas las transacciones realizadas por sus corredores de valores. Este informe deberá ser suministrado a más tardar el día 15 del siguiente mes.

Que el Asesor de Inversiones BNP PARIBAS, S.A. presentó el Reporte Globalizado de Transacciones correspondiente al mes de enero el día 16 de febrero con un (1) día hábil de mora.

Que en virtud de lo establecido en el Artículo 2 del Acuerdo No.8 de 2005 de 20 de junio de 2005, la Dirección de Mercados de Valores e Intermediarios le solicitó mediante correo electrónico el día 16 de febrero de 2006, al Oficial de Cumplimiento de la Casa de Valores explicaciones sobre la mora en la remisión de dicho documento a la Comisión.

Que la Casa de Valores dio respuesta a las explicaciones solicitadas mediante correo electrónico con fecha 16 de febrero de 2007 en el cual señalan lo siguiente:

"Por razones técnicas confortamos un retraso en la preparación del formulario DMI-05, el cual ha sido entregado a la CNV en el día de hoy. Esperamos que no vuelva a ocurrir…….."

Que habiéndose dado la oportunidad a la Casa de Valores de ser previamente oído, con base en sus atribuciones legalmente conferidas.

Que vista la Opinión de la Dirección Nacional de Mercado de Valores e Intermediarios, según informe de fecha 1 de marzo de 2007 que reposa en el expediente;

Que vista la Opinión de la Dirección Nacional de Asesoría Legal...

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba
Índice de navegación

Búsquedas relacionadas:

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR