Resolución CNV Nº 146-07 de 5 de junio de 2007, "POR LA CUAL SE EXPIDE LICENCIA DE ASESOR DE INVERSIONES A LA SOCIEDAD NORFOLK INVESTMENT ADVISOR, S.A."
REPUBLICA DE PANAMA
COMISION NACIONAL DE VALORES
RESOLUCION CNV No.146-07
(De 05 de junio de 2007)
La Comisión Nacional de Valores,
en uso de sus facultades legales, y
CONSIDERANDO:
Que el Artículo 8 del Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999, faculta a la Comisión Nacional de Valores a expedir Licencias de Asesores de Inversiones con arreglo a lo dispuesto en dicho Decreto Ley y sus Reglamentos;
Que el Título III, Capítulo I de la citada excerta legal establece claramente la obligación de toda persona que pretende ejercer actividades propias de negocios de asesor de inversiones a obtener la licencia correspondiente mediante una solicitud formal que contenga la información y documentación que prescriba la Comisión para comprobar que dicha persona solicitante cumple con los requisitos necesarios para el otorgamiento de la licencia solicitada;
Que mediante el Acuerdo No.2 de 30 de abril de 2004 esta Comisión adoptó "El procedimiento por el cual se desarrollan las disposiciones del Título III del Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999, sobre Casas de Valores y Asesores de Inversión y se derogan los Acuerdos 7-2000 de 19 de mayo de 2000, 12-2000 de 26 de julio de 2000 y 17-2000 de 2 de octubre de 2000";
Que el día 16 de marzo de 2007 la sociedad NORFOLK INVESTMENT ADVISORS, S.A., presentó a esta Comisión mediante apoderados especiales solicitud formal de Licencia de Asesor de Inversiones con fundamento en las disposiciones legales aplicables contenidas en el Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999 y el Acuerdo No.2-2004 de 30 de abril de 2004;
Que la referida solicitud, así como los documentos presentados fueron analizados por la Dirección Nacional de Mercados de Valores e Intermediarios, en conjunto con la Dirección Nacional de Asesoría Legal y la Dirección Nacional de Fiscalización y Auditoría, según Informes que reposan en el expediente de fecha 21 de marzo de 2007 y 24 de mayo de 2007 de la Dirección Nacional de Mercado de Valores e Intermediarios; y la misma fue objeto de adiciones y aclaraciones que constan en el expediente, los cuales fueron atendidos a satisfacción según consta en Notas del Apoderado presentadas en la Comisión el 2 y 8 de mayo de 2007;
Que igualmente, la solicitud fue revisada por la Dirección Nacional de Asesoría Legal, según Informes que reposan en el expediente de fecha 28 de marzo 2007 y 1 de junio de 2007;
Que la solicitud también...
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba