Circular Nº 10-2018 de Superintendencia del Mercado de Valores, 2018

Número de circular10-2018
EmisorSuperintendencia del Mercado de Valores (Panamá)
SMV
Superintendenc
ia
del
Mercado
de
Va
lore
s
Panamá
, 14 de agosto
de
2018.
Cir
cular
No.
SMY
-1
0-
2018
Señor
es
Oficiales de Cumplimiento y
Ejecutivos Principales.
Ciudad.-
Respetados Señores:
Re: Aclaración
al
punto
V.
de
la
Circular
No. SMV-9-2018.
Luego
de
cons
ul
tas realizadas a
esta
Superintende
ncia, respecto a la
Circ
ula r
No.
SMY
-9-
20
18
em
itida el
15
de
junio de
2018
,
tenemo
s a bien
aclarar
el
punt
o Y. relativo a la calificación de
riesgo
de
l
as
Fund
ac
ion
es
de
In
terés
Privado.
El
objet
i
vo
de
esta Circ
ul
ar fue infor
mar
a los
sujetos obligados
so
bre los ha
ll
azgos
co
m
únme
nte
encontrados
durante las inspeccion
es
r
ea
li
zadas
a los sujetos
ob
li
gados
y
que
deben
ser
corregidos, a
manera
de
recomendaciones.
Primeramente , es
imp
orta
nt
e se
ñalar
que
la
nota interpretativa
15
sob
re Riesgos Mayores, de la
Recomendació n 1 O " Debida diligencia del cliente' ' del
GAF
I, indica
expresame
nt
e
qu
e las
estructuras
jurídica
s
que
son vehículos de
tene
ncia de activos
personales,
presentan un
ri
esgo
mayor
y hay
que
tomar
medida
s intens ificadas
de
debida diligencia.
"
Ri
esgos
ma
yo
res
15
.
Ha
y circunstancias en las que el riesgo
de
lavado
de
activos o financiamiento del
terrorismo es mayor y hay
qu
e tomar medidas intensificadas de DDC.
Al
evaluar los
riesgos
de
lavado
de
activos y financiamiento del terrorismo relativos a los tipos
de
clientes, países o áreas geográficas, y productos en particular, servicios, transacciones
o canales
de
envío, entre los ejemplos de situaciones
de
riesgo potencialmente alto
(además
de
las plasmadas en las Recomendaciones 12 a la 16) están
lo
s siguientes:
(a)
Factores de riesgo con respecto al cliente:
Personas jurídicas o estructuras jurídicas
qu
e son vehículos de tenencia de
activos personales .
. . . " [e l subrayado
es
nuestro]
~
----
--------------
--------
----------------
--
------
--------
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------
Ca
lle 50, Edi
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P.H.
Gl
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Pla
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Piso 8. Tel.: (507)
501
-1700
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x: (507) 501-1
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b.pa
Apartado
0832-22
81
WTC Panamá, Rep.
de
Pana

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