Resolución CNV Nº 2-2007 de 3 de enero de 2007, "POR LA CUAL SE IMPONE A LA SOCIEDAD BANCO GENERAL, S.A., MULTA DE MIL BALBOAS (B/. 1,000,00)."
REPÚBLICA DE PANAMA
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
Resolución CNV No. 2-07
De 3 de enero 2007
La Comisión Nacional de Valores,
En uso de sus facultades legales, y
CONSIDERANDO:
Que a la sociedad BANCO GENERAL, S.A. se le otorgó licencia de casa de valores mediante Resolución CNV-331-00 de 29 de noviembre de 2000.
Que mediante Resolución CNV No. 273-2006 de 24 de noviembre de 2006, esta Comisión resolvió imponer multa de MIL BALBOAS (B/.1,000.00) a la sociedad BANCO GENERAL, S.A., por la no notificación de acciones o cuotas de participación de fondos o sociedades de inversión constituidos y administrados en el extranjero, en violación del artículo 59 del Acuerdo No. 5-2004 de 23 de julio de 2004.
Que mediante escrito, el Licdo. José A. Humbert, Ejecutivo Principal, en nombre y representación de la sociedad BANCO GENERAL, S.A., se notificó de la Resolución antes citada el día 29 de noviembre de 2006.
Que el Licdo. José A. Humbert, Ejecutivo Principal de la sociedad BANCO GENERAL, S.A., presentó en tiempo oportuno recurso de reconsideración en contra de la Resolución CNV No. 273-2006 del 24 de noviembre de 2006, el cual se fundamenta básicamente en los siguientes argumentos:
El BANCO GENERAL, S.A. no notificó previamente a la Comisión Nacional de Valores de los fondos Franklin Global Growth Fund y el Franklin Templeton Asia Growth Fund mencionados en la Resolución ya que los mismos fueron vendidos a petición de los clientes.
El Banco no mantiene contrato firmado y posiciones directas con la casa de fondos Franklin Templeton. Sin embargo, cabe mencionar que si tuvimos en el pasado una cuenta con Franklin Templeton que fue cerrada y sus posiciones traspasadas a Credit Suisse el 26 de mayo de 2006.
A partir del 26 de mayo del 2006 toda la distribución de dichos fondos ha sido realizada a través de la plataforma de Credit Suisse First Boston…
Que a raíz de una revisión completa de toda la comunicación intercambiada Banco General, S.A. se ha percatado de dos errores cometido en la confección de los reportes enviados a la CNV:
1 .Formulario SI-EX fechado 10 de agosto de 2006… en donde se notificó la relación con Franklin Templeton a través de 5 fondos (incluyendo los dos mencionados). La realidad es que estos fondos se compran a través de Credit Suisse First Boston, ya que no tenemos contrato firmado con Franklin Templeton.
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Resumen Mensual de Operaciones de Compra y Venta del mes de junio. Al momento de confeccionar el Reporte por error se colocaron las ventas de los fondos bajo la sección A: Fondos distribuidos por la casa de valores en vez de la sección B: Fondos solicitados por clientes.
El Banco General a nivel institucional invirtió en el Fondo Highview Point. A raíz de...
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