Resolución CNV Nº 208-07 de 16 de agosto de 2007, "POR LA CUAL SE EXPIDE LICENCIA DE EJECUTIVO PRINCIPAL A SHANIDA MICHELLE RIVERA GONZÁLEZ".
REPUBLICA DE PANAMA
COMISION NACIONAL DE VALORES
RESOLUCIÓN CNV No. 208 -07
(16 de agosto de 2007)
La Comisión Nacional de Valores,
en uso de sus facultades legales y,
CONSIDERANDO:
Que el Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999, Artículo 8, atribuye a la Comisión Nacional de Valores la facultad de expedir licencia a los Ejecutivos Principales;
Que el Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999, Título III, Capítulo IV, establece que sólo podrán ocupar el cargo o desempeñar las funciones de Ejecutivos Principales, aquellas personas que hayan obtenido la correspondiente Licencia expedida por la Comisión;
Que el Artículo 49 de la citada excerta legal establece que las personas que soliciten Licencia de Ejecutivo Principal deberán aprobar el examen correspondiente establecido por la Comisión Nacional de Valores;
Que el Acuerdo No.2-2004 de 30 de abril de 2004, adoptó el procedimiento sobre los requisitos para el otorgamiento de licencia y procedimientos de operación de las casas de valores, asesor de inversiones, corredor de valores, ejecutivos principales y analistas;
Que, el 13 de marzo de 2007, y en cumplimiento del Acuerdo No.2-2004 de 30 abril de 2004, Shanida Michelle Rivera González ha presentado Solicitud Formal para obtener Licencia de Ejecutivo Principal, acompañada de los documentos exigidos por las leyes aplicables;
Que Shanida Michelle Rivera González presentó el Examen General Básico el día 20 de octubre de 2006 y el examen complementario de Ejecutivo Principal el día 15 de febrero de 2007, administrados por la Comisión Nacional de Valores, como requisito para la obtención de la Licencia de Ejecutivo Principal y los mismos fueron aprobados satisfactoriamente por ella;
Que la solicitud en referencia, así como los documentos sustentatorios, fue analizada por la Dirección Nacional de Mercado de Valores e Intermediarios con observaciones, las cuales fueron indicadas a través de las Notas CNV-7932-DMI-(01) de 15 de marzo de 2007 y CNV-8528-DMI-(01) de 22 de mayo de 2007, las cuales fueron atendidas por la solicitante;
Que, igualmente, la solicitud, así como los documentos sustentatorios, fue analizada por la Dirección Nacional de Asesoría Legal, según informes que reposan en el expediente de fecha 2 de mayo de 2007, con observaciones las cuales fueron atendidas; y de 13 de agosto...
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