Resolución CNV Nº 95-07 de 4 de abril de 2007, "POR LA CUAL SE RESUELVE IMPONER MULTA DE MIL CINCUENTA BALBOAS (B/.1,050.00) A LA CASA DE VALORES PEGASUS CAPITAL, CORP., POR LA MORA DE DIECISIETE (17) DIAS HABILES EN LA PRESENTACION DE SUS ESTADOS FINANCIEROS TRIMESTRALES CORRESPONDIENTES AL IV TRIMESTRE (AL 31 DE DICIEMBRE) DE 2006."
REPÚBLICA DE PANAMÁ
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
RESOLUCIÓN CNV No. 95-07
De 4 de abril de 2007
La Comisión Nacional de Valores,
en uso de sus facultades legales, y
CONSIDERANDO:
Que mediante el Acuerdo No. 2-2000 de 28 de febrero de 2000; y el Acuerdos No. 8-2000 de 22 de mayo del 2000, y sus modificaciones, la Comisión Nacional de Valores adoptó las normas aplicables a la forma y contenido de los Estados Financieros que deban presentar las personas sujetas a reporte, según el Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999;
Que el Acuerdo No. 8-2005 de 20 de junio del 2005, establece criterios para la imposición de multas administrativas por mora en la presentación de Estados Financieros e Informes a la Comisión Nacional de Valores.
Que de conformidad con el Artículo 2 del citado Acuerdo No. 8-2005 de 20 de junio del 2005, la mora en la presentación de Estados Financieros se sancionará acumulativamente así:
Con amonestación durante los primeros cinco (5) días hábiles de mora.
Con Multa de SETENTA Y CINCO BALBOAS (B/.75.00) por día, durante los siguientes diez (10) días hábiles de mora;
Multa de CIENTO CINCUENTA BALBOAS (B/.150.00) por día, durante los siguientes quince (15) días hábiles de mora, hasta un máximo de TRES MIL BALBOAS (B/.3,000.00) por informe moroso.
Que la Casa de Valores PEGASUS CAPITAL, CORP., presentó sus Estados Financieros Interinos correspondientes al cuarto trimestre terminado el 31 de diciembre de 2006, el día 23 de marzo de 2007 con diecisiete días (17) hábiles de mora.
Que en virtud de lo establecido en el artículo 2 del Acuerdo No.8 de 2005 de 20 de junio de 2005, la Dirección Nacional de Mercados de Valores e Intermediarios le solicitó mediante correo electrónico el día 13 de marzo de 2007, al Oficial de Cumplimiento de la Casa de Valores explicaciones sobre la mora en la remisión de dicho documento a la Comisión.
Que la Casa de Valores dio respuesta a las explicaciones solicitadas mediante nota con fecha 15 de marzo de 2007 en el cual señala lo siguiente:
"...La razón obedece a la tardanza con que recibimos los informes de final de año de nuestro Clearing House en Estados Unidos, Wedbush Morgan Securities. Como la política interna de nuestra empresa es preparar y presentar la información financiera debidamente revisada y verificada de acuerdo a nuestros controles, preferimos tomar el tiempo que sea necesario para entregar información fidedigna y responsable…"
Que habiéndose...
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