Resolución N° SMV-394-22. Por la cual se sanciona administrativamente con multa por la suma de cien mil balboas (b/.100,000.00) a institutional custody services (ics), s.a., sociedad mercantil panameña vigente, debidamente inscrita desde el 08 de julio de 2010, con ficha 706399, documento redi 1806700, por infracción muy grave de acuerdo con el artículo 269, numeral 1, literal e, del texto único del decreto ley 1 de 1999, en concordancia con el artículo 255 del texto indicado, al haber realizado según los hechos objeto de análisis, actividad de custodia, intermediación y asesoría de inversión desde la república de panamá según las constancias del presente procedimiento de régimen administrativo sancionador.
| Fecha de publicación | 20 Junio 2023 |
| Fecha | 29 Noviembre 2022 |
| Emisor | SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES |
No. 29807 Gaceta Oficial Digital, martes 20 de junio de 2023 1
..
..
REPÚBLICA DE PANAMÁ
SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
RESO~UCIÓN
Nº.
S~9(h;J.2
JJe
_d1__
de 07;(Y!Jh.
1/
de 2022
La
Superintendencia del Mercado de Valores,
en uso de sus facultades legales y
CONSIDERANDO:
A través de la Resolución SMV-181-21 de
14
de abril de 2021, se dio formal apertura
al
procedimiento de régimen sancionador en contra de INSTITUTIONAL CUSTODY
SERVICES (ICS), S.A. (en adelante ICS),
IBCORP
INVESTMENT AND BUSINESS
GROUP, S.A. (en adelante IBCORP), ECUADOR
HIGH
YIELD BOND FUNDING
CORPORATION (en adelante ECUADOR HIGH) y
JORGE
OSWALDO
CHERRÉZ
MIÑO.
En la mencionada Resolución se hace saber que:
La Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá (en adelante SMV) tuvo
conocimiento que,
enla
República de Ecuador,
la
entidad identificada como DEPÓSITO
CENTRALIZADO
DE
~COMPENSACIÓN
· Y LIQUIDACIÓN DE VALORES
DECEV
ALE, S.A., sociedad ecuatoriana (en adelante DECEV ALE), registró en sus
cuentas de custodia,' Bonos Notas Globales· de Depósito· "Global Depositary Notes
(GNB)", por
unmonto
de 327 millones de dólares y otros valores sustentados en bonos
globales.
E11Ja
documentación recabadá·s·e pudo verificar
.que
DECEV ALE firmó un
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contrato de ''Custody Administration. Platfofin/Sub-custody;
S~ces
Agreement" con la
sociedad'panamefla ICS,'cothpañía que· estarla representada por', la también sociedad
panameña: IB.CPRP,
de
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e~taría;
realizando funciones de Agente de
Custodia
de
estÓ$títulos
yaloiés.
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En este
otqen,
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ICS,.· proportionó a DECEVALE
estados de 'cuentas de custaPi:R:ehJos cuales
-~e:\ieri.ficó
que,.
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corté del 30 de septiembre
de 2020, ICSJtuhltenía
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en·
custodla_por
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suma
de
USD. 327.3 y USD. 207.8
millones
de
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dóla:-és,,montoscfá~,,C()rr€:spond~~m>a
los títulos:
o "GND'SIY.lliNISTERió DÉ'FINkNZAS DEL ECUADOR" y
o "PRIV ATE AGREEMENT NOTES"
Se estableció además que el ente ICS,
es
una sociedad mercantil panameña vigente, al
igual
IBCORP
y ECUADOR HIGH.
Según la información de
la
entidad ICS, esta se describe como una empresa de asesoría y
servicios financieros, dentro de los cuales se observa el concepto de custodia institucional,
identificándose además a través del estado de cuenta que ICS mantiene servicios con
PERSHING LLC.
Luego de verificados los registros de esta Superintendencia, se tiene certeza que las
sociedades ICS,
IBCORP
y ECUADOR HIGH, no cuentan con registros o licencias
debidamente autorizados por esta Superintendencia para el ejercicio de actividades
descritas en la Ley del Mercado de Valores. Todas las entidades en mención mantienen en
común la representación legal de
JORGE
CHERREZ,
quien adicionalmente aparece
como beneficiario final.
En el marco de las diligencias preliminares realizadas por la SMV, se pudo verificar a
través de inspecciones, que las empresas previamente mencionadas identifican su
domicilio en la República de Panamá.
-Por otro lado, a través de información de fuentes abiertas existen múltiples
comunicaciones de prensa digital, escrita y otros medios, que aluden a los sujetos
investigados y que de manera directa los
vincu1a
con la República de Panamá.
11.
-G
ENERALES DE LOS SUJETOS VINCULADOS
l.
INSTITUTIONAL CUSTODY SERVICES (ICS), S.A. (en adelante ICS), sociedad
merca.i1til
panameña vigente, debidamente inscrita desde
el
08
de julio de
201
O,
con ficha
706399, documento REDI 1806700, con último domicilio conocido en calle Beatriz
M.
de
Cabal, Edificio Proconsa
11,
piso 8 .
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