Resolución N° SMV-45-23. Por la cual se expide, como en efecto se expide, licencia de asesor de inversiones a the brickell financial advisors, s.a., sociedad anónima constituida bajo las leyes de la república de panamá, inscrita a folio no. 155723506 de la sección mercantil del registro público de panamá desde el 6 de junio de 2022.
| Fecha de publicación | 07 Marzo 2024 |
| Fecha | 09 Febrero 2023 |
| Emisor | SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES |
No. 29984 Gaceta Oficial Digital, jueves 07 de marzo de 2024 1
Que el artículo
14
del Texto Único de la
Ley
del Mercado de Valores y sus
modificaciones, atribuye al Superintendente la facultad de expedir licencias cuyo
otorgamiento está a cargo de la Superintendencia del Mercado
de
Valores, con arreglo a
Jo
dispuesto en la Ley del Mercado de Valores;
Que en el Título
II,
Capítulo I del Texto Único de la
Ley
del Mercado de Valores y sus
modificaciones, se establece la obligación que solo podrán ejercer el negocio de Asesor de
Inversiones, en la República de Panamá o desde esta, las personas que hayan obtenido
Licencia de Asesor
de.
Inversiones expedida por la Superintendencia
del
Mercado de
Valores;
Que mediante el Acuerdo
No.
1·2015 de 3
de
junio
de 2015, la Superintendencia del
Mercado de Valores adoptó el procedimiento
por
el
cual
se
desa1rnllan las disposiciones del
Título
II,
Capítulo IV del Texto Único de la
Ley
del Mercado de Valores y sus
modificaciones, sobre Asesores de Inversión;
Que el 6 de septiembre
de
2022,
THE
BRICKELL
FINANCIAL
ADVISORS,
S.A.,
socíedad anónima cortstítuída bajo las leyes de
la
República de Panamá, inscrita a Folio
No. 155723506 de
la
Sección Mercantil del Registro Público de Panamá desde el 6 de junio
de 2022, mediante apoderado especial, presentó solicitud formal de Licencia de Asesor de
Inversiones con fundamento en las disposiciones legales aplicables
al
Texto Único de la
Ley del Mercado de Valores y sus modificaciones y el Acuerdo No.l-2015 de 3 de
junio
de
2015;
Que la ,referida solicitud, así como los documentos presentados fueron analizados, según
informe que reposa en
el
expediente, remitiendo a la solicitante observaciones mediante
correos electrónicos de 30
de
septiembre de 2022, 19 de enero de 2023 y
27
de enero de
2023, reiteradas el
14
de octubre de 2022,
21
de noviembte de 2022 y
21
de diciembre de
2022, las cuales fueron atendidas a satisfacción mediante correos electrónicos de 5 de enero
de 2023, 25 de enero de 2023, 30 de enero de 2023 y J de febrero de 2023;
Que, una vez analizada la solicitud presentada, así como los documentos adjuntos a ella, la
Superintendencia del Mercado de Valores estima que la sociedad
THE
BRICKELL
FINANCIAL
ADVISORS, S.A.,
ha
cumplido con todos los requisitos legales aplícables
para obtener una licencia de Asesor de Inversiones;
Por
lo anteriormente expuesto, esta Superintendencia del Mercado de Valores;
RESUELVE:
PRIMERO:
EXPEDIR,
como
en
efecto se expide, Licencia de Asesor de Inversiones a
THE
BRICKELL
FINANCIAL
ADVISORS,
S.A., sociedad anónima constituida bajo
las leyes de
la
República de Panamá, inscrita a Folio No. 155723506 de la Sección
Mercantil del Registro Público de Panamá desde el 6 de junio de 2022.
SEGUNDO:
ADVERTIR
a
THE
BRICKELL
FINANCIAL
ADVISORS,
S.A., que
en
su
calidad de Asesor de Inversiones registrado y autorizado a ejercer actividades propias de
la Licencia que se le otorga, deberá cumplir
con
todas las normas legales existentes que le
sean aplicables y aquellas que sean debidamente adoptadas
por
esta Superintendencia.
TERCERO:
ADVERTIR
a
THE
BRICKELL
FINANCIAL
ADVISORS, S.A. que,
desde
el
inicio de operaciones, debe presentar ante la Unidad de Análisis Financiero los
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