Resolución Nº SMV-53-19 de Superintendencia del Mercado de Valores del 12 de febrero de 2019
| Sentido del fallo | Suspensión de la licencia de Casa de Valores a la sociedad GLOBAL ONE SECURITIES CORP., la cual fue otorgada mediante Resolución No. CNV-043-2011 de 22 de febrero de 2011 |
| Normativa aplicada | Texto Único del Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de 1999 y sus modificaciones; Texto Único del Acuerdo 05-2014; Texto Único del Acuerdo 02-2011. |
| Fecha | 12 Febrero 2019 |
| Número de resolución | SMV-53-19 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Panamá) |
REPÚBLICA
DE PANAMÁ
SUPERINTENDENCIA
DEL
MERCADO
DE
VALORES
RESOLUCIÓN
No. SMV
(f_j
./
l
~
De
frde
febrero de
20~
La
Superintendencia del Mercado de Valores,
en uso de sus facultades legales, y
CONSIDERANDO:
Que mediante Resolución No. CNV-043-2011,
la
Superintendencia del Mercado de Valores otorgó
Licencia de Casa de Valores a
CMC
ASSET MANAGEMENT, CORP., sociedad anónima,
organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita
a Ficha 679693 y Documento 1671085 de la Sección Mercantil del Registro Público de Panamá desde
el 28 de octubre de 2009.
Que mediante Escritura Pública No. 21514 de 30 de septiembre de 2014, se protocolizó cambiar
el
nombre de la sociedad
CMC
ASSET MANAGEMENT,
CORP.
a
GLOBAL
ONE
SECURITIES,
CORP.
Que de conformidad con lo establecido en
el
artículo 3 del Texto Único del Decreto Ley No. 1 de
8 de julio de 1999, en adelante "Texto Único del Decreto Ley 1 de 1999", "La Superintendencia
tendrá como objetivo
general/a
regulación, la supervisión y la fiscalización
de
las actividades del
mercado
de
valores que se desarrollen en la República de Panamá o desde ella, propiciando la
seguridad jurídica
de
todos los participantes del mercado y garantizando la transparencia, con
especial protección de los derechos de los inversionistas."
Que, de conformidad con
lo
establecido en
el
numeral
4 del artículo 14 del Decreto Ley No. 1 de
1999, es atribución de quien ostenta
el
cargo de Superintendente, suspender las licencias cuyo
otorgamiento está a cargo de la Superintendencia del Mercado de Valores, con arreglo a lo dispuesto
en la Ley del Mercado de Valores.
Que el artículo
52
del Texto Único del Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de 1999 establece que:
"Mediante resolución del superintendente y según
lo
amerite la gravedad de
cada caso, la Superintendencia podrá
(A
) suspender o revocar la licencia
concedida a una casa
de
valore
s,
a
un
asesor
de
inversiones, a un ejecutivo
principal, a
un
corredor
de
valores o a
un
analista, (B) restringir las
transacciones
en
valores que una casa de valores,
un
asesor
de
inversiones,
un
ejecutivo principal,
un
corredor
de
valores o
un
analista pueda realizar,
(C) prohibir que
un
ejecutivo principal,
un
corredor
de
valores o
un
analista
tenga asociación alguna con una casa
de
valores o con
un
asesor
de
inversiones y/o (D) amonestar a una casa
de
valores, a
un
asesor
de
inversiones, a
un
ejecutivo principal, a
un
corredor de valores o a
un
analista,
siempre que, después de darle aviso a la parte afectada y la oportunidad
de
ser escuchada (salvo
en
el caso de que la actuación inmediata
de
la
Superintendencia fuese necesaria para evitar
un
daño sustancial inminente e
irreparable),
la
Superintendencia determine que dicha persona:
l.
2.
00
0
3.
Dejó
de
cumplir con alguno
de
los requisitos exigidos para el
otorgamiento
de
la correspondiente lic encia;
4.
5.
6.
7.
Violó o incumplió las disposiciones
de
este Decreto
Levo
sus reglamentos
que le sean aplicables o las reglas internas
de
las organizaciones
autorreguladas a que pertenezca.
Que
el
día 29 de enero de 2019, se recibieron en la Superintendencia de Mercado de Valores dos (2)
notificaciones de finalización de relación laboral: la primera, a través de la cual la señora Viviana
del
Carmen
Herrera,
indica que dejó de ejercer
el
cargo de Oficial de Cumplimiento el día 29 de
enero de 2019 para la Casa de Valores
GLOBAL
ONE
SECURITIES,
CORP.
; y la segunda, a
través de la cual
la
señora
Sandra
Delgado Rodríguez indica que el 22 de enero de 2019 dejó de
ejercer el cargo de Ejecutivo Principal para la Casa de Valores
GLOBAL
ONE
SECURITIES,
CORP.
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